中国经济网北京1月30日讯 近日★ღ✿，中国证券投资基金业协会披露的纪律处分决定书（中基协处分〔2022〕102号★ღ✿、中基协处分〔2023〕4号）显示★ღ✿，广州基岩资产管理有限公司（以下简称★ღ✿：广州基岩）存在违规向投资者承诺收益★ღ✿、挪用基金财产★ღ✿、信息披露存在虚假记载★ღ✿、未按照规定向投资者履行定期信息披露义务等行为★ღ✿。赫旭任广州基岩的法定代表人及总经理★ღ✿，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员★ღ✿，应当承担相应责任★ღ✿。中国证券投资基金业协会决定取消广州基岩会员资格★ღ✿、撤销广州基岩管理人登记★ღ✿，取消赫旭基金从业资格★ღ✿。
一是违规向投资者承诺收益★ღ✿。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条★ღ✿，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》）第二十四条第三项的规定★ღ✿。
二是挪用基金财产★ღ✿。2017年3月至2019年12月★ღ✿，广州基岩未按基金合同约定的投资范围★ღ✿，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额★ღ✿，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户★ღ✿、向关联方提供借款世界一姬神世界一姬神★ღ✿、转款至约定投资标的以外的机构等方式★ღ✿，挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定★ღ✿。
三是信息披露存在虚假记载★ღ✿。2018年5月至2020年1月★ღ✿，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人金宝搏188★ღ✿，与证券公司金宝搏188★ღ✿、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划★ღ✿、收益互换协议★ღ✿，将基金财产投向在美国上市的中概股股票★ღ✿。在基金净值披露环节★ღ✿，广州基岩通过篡改相关标的估值数据★ღ✿，经基金托管人复核后在净值公告定期报告上披露★ღ✿，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式★ღ✿，向投资者披露了虚假的产品净值信息★ღ✿。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算★ღ✿，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元★ღ✿，净值虚增比例均值为111.09%★ღ✿，净值虚增比例最高值为324.65%★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定★ღ✿。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务★ღ✿。根据广州基岩向协会提交的书面回复★ღ✿，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条★ღ✿、第十七条的规定★ღ✿。
根据《基金法》第一百一十一条第三项★ღ✿，《私募基金监管办法》第二十九条★ღ✿，《协会章程》第六条第三项世界一姬神金宝搏188★ღ✿，《会员管理办法》第二十九条★ღ✿，《纪律处分实施办法（试行)》第五条的规定★ღ✿，协会决定作出以下纪律处分★ღ✿：取消广州基岩会员资格★ღ✿、撤销广州基岩管理人登记★ღ✿。
赫旭登记为广州基岩法定代表人★ღ✿、总经理★ღ✿，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员★ღ✿，应当承担相应责任★ღ✿。
根据《基金法》第一百一十一条第三项★ღ✿，《私募基金监管办法》第二十九条★ღ✿，《协会章程》第六条第三项★ღ✿，《会员管理办法》第二十九条★ღ✿，《纪律处分实施办法（试行)》第六条的规定★ღ✿，协会决定作出以下纪律处分★ღ✿：取消赫旭基金从业资格★ღ✿。
（三）制定和实施行业自律规则★ღ✿，监督★ღ✿、检查会员及其从业人员的执业行为★ღ✿，对违反自律规则和协会章程的★ღ✿，按照规定给予纪律处分★ღ✿；
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条★ღ✿：基金管理人★ღ✿、基金托管人★ღ✿、基金销售机构违反法律★ღ✿、行政法规及本办法规定的★ღ✿，中国证监会及其派出机构有权对其采取责令改正★ღ✿、暂停办理相关业务等行政监管措施★ღ✿；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员★ღ✿，有权采取监管谈话★ღ✿、出具警示函等行政监管措施★ღ✿，并记入诚信档案★ღ✿。
（二）为会员提供服务★ღ✿，组织投资者教育★ღ✿，开展行业研究★ღ✿、行业宣传★ღ✿、会员交流★ღ✿、国际交流与合作★ღ✿，推动行业创新发展★ღ✿；
（三）制定和实施行业自律规则★ღ✿，监督★ღ✿、检查会员执业行为★ღ✿，维护行业秩序★ღ✿，调解会员之间★ღ✿、会员与投资者之间的业务纠纷★ღ✿，推动行业诚信建设金宝搏188★ღ✿，★ღ✿、树立合规经营理念★ღ✿，对违反法律法规或者本团体章程的★ღ✿，按照规定给予纪律处分★ღ✿；
（四）受监管机构委托制定执业标准和业务规范★ღ✿，对从业人员实施资格考试和资格管理★ღ✿，组织业务培训★ღ✿；
《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十九条★ღ✿：受本办法第二十七条第一款第（五）★ღ✿、（六）项处分的会员★ღ✿，其会员代表在协会的职务相应暂停或撤销★ღ✿。
《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》第五条★ღ✿：本办法规定的可以对会员★ღ✿、在基金业协会登记机构★ღ✿、产品备案机构实施的纪律处分包括★ღ✿：（一）谈话提醒★ღ✿；（二）书面警示★ღ✿；（三）要求限期改正★ღ✿；（四）缴纳违约金★ღ✿；（五）行业内谴责★ღ✿；（六）加入黑名单★ღ✿；（七）公开谴责★ღ✿；（八）暂停受理或办理相关业务★ღ✿；（九）要求其他会员暂停与其的业务★ღ✿；（十）暂停会员部分权利★ღ✿；（十一）暂停会员资格★ღ✿；（十二）撤销管理人登记★ღ✿；（十三）取消会员资格★ღ✿；（十四）基金业协会规定的其他纪律处分形式★ღ✿。
《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》第六条★ღ✿：本办法规定的可以对会员★ღ✿、在基金业协会登记机构★ღ✿、产品备案机构从业人员实施的纪律处分包括★ღ✿：（一）谈话提醒★ღ✿；（二）书面警示★ღ✿；（三）要求参加强制培训★ღ✿；（四）缴纳违约金★ღ✿；（五）行业内谴责★ღ✿；（六）加入黑名单★ღ✿；（七）公开谴责★ღ✿；（八）认定为不适当人选★ღ✿；（九）暂停基金从业资格★ღ✿；（十）取消基金从业资格★ღ✿；（十一）基金业协会规定的其他纪律处分形式金宝搏188★ღ✿。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)★ღ✿、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)世界一姬神★ღ✿、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)★ღ✿、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》)以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》(以下简称《纪律处分实施办法（试行)》）等法律法规和自律规则的有关规定★ღ✿，协会于2022年11月11日向广州基岩公告送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2022〕499号)★ღ✿，广州基岩如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议世界一姬神★ღ✿，应当在公告之日起5个工作日内向协会提交书面申辩意见★ღ✿。广州基岩未在规定期限内提出异议★ღ✿，本案现已审理终结★ღ✿。
根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚决定书及协会检查情况★ღ✿，广州基岩存在以下违规行为:
一是违规向投资者承诺收益★ღ✿。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条★ღ✿，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》）第二十四条第三项的规定★ღ✿。
二是挪用基金财产★ღ✿。2017年3月至2019年12月★ღ✿，广州基岩未按基金合同约定的投资范围★ღ✿，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额★ღ✿，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户★ღ✿、向关联方提供借款★ღ✿、转款至约定投资标的以外的机构等方式★ღ✿，挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定★ღ✿。
三是信息披露存在虚假记载★ღ✿。2018年5月至2020年1月★ღ✿，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人★ღ✿，与证券公司金宝搏188app下载★ღ✿、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划★ღ✿、收益互换协议★ღ✿，将基金财产投向在美国上市的中概股股票★ღ✿。在基金净值披露环节★ღ✿，广州基岩通过篡改相关标的估值数据★ღ✿，经基金托管人复核后在净值公告定期报告上披露★ღ✿，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式金宝搏188★ღ✿，向投资者披露了虚假的产品净值信息★ღ✿。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算★ღ✿，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元★ღ✿，净值虚增比例均值为111.09%★ღ✿，净值虚增比例最高值为324.65%★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定★ღ✿。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务★ღ✿。根据广州基岩向协会提交的书面回复★ღ✿，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条★ღ✿、第十七条的规定★ღ✿。
以上事实有行政主管机关的行政处罚决定书及检查报告★ღ✿、广州基岩提供的对协会核查的书面回复★ღ✿、相关产品补充协议等证据予以确认★ღ✿，事实清楚★ღ✿、证据充分★ღ✿，足以认定★ღ✿。
鉴于以上基本事实★ღ✿、情节和审理情况金宝搏188★ღ✿，根据《基金法》第一百一十一条第三项★ღ✿，《私募基金监管办法》第二十九条★ღ✿，《协会章程》第六条第三项★ღ✿，《会员管理办法》第二十九条★ღ✿，《纪律处分实施办法（试行)》第五条的规定★ღ✿，协会决定作出以下纪律处分:
取消广州基岩会员资格★ღ✿、撤销广州基岩管理人登记★ღ✿。根据《纪律处分实施办法（试行)》第二十四条的规定★ღ✿，如对以上纪律处分决定有异议★ღ✿，广州基岩可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请★ღ✿，说明申请复核的事实★ღ✿、理由和要求★ღ✿。复核期间★ღ✿，本纪律处分决定继续执行金宝搏188★ღ✿。
当事人:赫旭★ღ✿，男★ღ✿，1985年9月出生★ღ✿，登记为广州基岩资产管理有限公司(以下简称广州基岩）法定代表人★ღ✿、总经理★ღ✿。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)★ღ✿、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)★ღ✿、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)★ღ✿、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》）以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》(以下简称《纪律处分实施办法（试行)》）等法律法规和自律规则的有关规定★ღ✿，协会于2022年11月11日向赫旭公告送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2022)499号)★ღ✿，赫旭如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议★ღ✿，应当在公告之日起5个工作日内向协会提交书面申辩意见或提出听证申请★ღ✿。赫旭未在规定期限内提出异议★ღ✿，本案现已审理终结★ღ✿。
根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚决定书及协会检查情况★ღ✿，广州基岩及赫旭存在以下违规行为:
一是违规向投资者承诺收益★ღ✿。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条★ღ✿，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》)第二十四条第三项的规定★ღ✿。
二是挪用基金财产188金宝搏官网入口★ღ✿。★ღ✿。2017年3月至2019年12月金宝搏188下载app★ღ✿。★ღ✿，广州基岩未按基金合同约定的投资范围★ღ✿，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额★ღ✿，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户★ღ✿、向关联方提供借款★ღ✿、转款至约定投资标的以外的机构等方式★ღ✿，挪用基金财产共计人民币564,188 , 900.00元和港币27, 006,733.02元★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定★ღ✿。
三是信息披露存在虚假记载★ღ✿。2018年5月至2020年1月★ღ✿，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人★ღ✿，与证券公司★ღ✿、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划★ღ✿、收益互换协议★ღ✿，将基金财产投向在美国上市的中概股股票★ღ✿。在基金净值披露环节★ღ✿，广州基岩通过篡改相关标的估值数据世界一姬神★ღ✿，经基金托管人复核后在净值公告★ღ✿、定期报告上披露★ღ✿，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式★ღ✿，向投资者披露了虚假的产品净值信息★ღ✿。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算★ღ✿，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元★ღ✿，净值虚增比例均值为111.09%世界一姬神★ღ✿，净值虚增比例最高值为324.65%★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定★ღ✿。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务★ღ✿。根据广州基岩向协会提交的书面回复★ღ✿，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值金宝搏188★ღ✿。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条★ღ✿、第十七条的规定★ღ✿。
以上事实有行政主管机关的行政处罚决定书及检查报告★ღ✿、广州基岩提供的对协会核查的书面回复★ღ✿、相关产品补充协议等证据予以确认★ღ✿，事实清楚★ღ✿、证据充分★ღ✿，足以认定★ღ✿。赫旭任广州基岩的法定代表人及总经理★ღ✿，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员世界一姬神★ღ✿，应当承担相应责任★ღ✿。
鉴于以上基本事实金宝搏188BET下载★ღ✿，★ღ✿、情节和审理情况★ღ✿，根据《基金法》第一百一十一条第三项★ღ✿，《私募基金监管办法》第二十九条★ღ✿，《协会章程》第六条第三项★ღ✿，《会员管理办法》第二十九条★ღ✿，《纪律处分实施办法（试行)》第六条的规定★ღ✿，协会决定作出以下纪律处分:
根据《纪律处分实施办法（试行)》第二十四条的规定★ღ✿，如对以上纪律处分决定有异议★ღ✿，赫旭可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请★ღ✿，说明申请复核的事实★ღ✿、理由和要求★ღ✿。复核期间★ღ✿，本纪律处分决定继续执行★ღ✿。